姓名 | 风险类别 | 风险等级 | 风险点 | 自我防控措施 | 备注 |
| 思想道德风险 | 二级 |
| 1、坚持政治理论学习，接受人民群众监督，保持高水平的思想素质； 2、 加强廉政风险防范意识，时刻提醒自己，对腐败行为清楚认识，严格落实党风廉政建设责任制； 3、深入开展反腐倡廉宣传教育，加强党员干部权力观 、事业观、工作观和政绩观教育，夯实党员干部廉洁从政思想道德基础； 4、养成实事求是的工作作风，坚决克服官僚主义和形式主义。坚持党的群众路线，切实增强为群众服务的自觉性。 | 1 |
岗位职责风险 | 二级 | 有可能因不落实科学民主决策，专权独断，在“三重一大”事项方面不按规定程序办事，使公司蒙受经济损失。 | 1、认真执行党内监督各项制度，完善监督机制； 2、进一步落实“三重一大”民主决策制度； 3、健全领导班子议事制度； 4、严格执行领导干部述职述廉制度； 5、加强内部控制机制，规范工作流程，加强对过程的控制和制约。 | 1 | |
制度机制风险 | 二级 |
| 1、根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制度，逐步实现各项工作制度依据，形成按制度办事的行为准则规范； 2、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核工作中，对不严格按照规章制度办事的责任人及相关领导，依法依纪追究相关责任。 | 1 | |
外部环境风险 | 一级 |
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| 合计风险点4个自我防控措施4个 | ||||
| 思想道德风险 | 二级 | 木里矿区下一步整合工作中做好资料的保密 | 加强个人思想政治学习，提高思想意识。通过建章立制，明确保密事项，提出违规责任，签订保密协议 | 1 |
岗位职责风险 | 三级 | 按期、按时协调证照办理；按期进行合同台账排查和生产经营计划监督检查 | 加大审核力度，及时发现问题根源，争取从根本上解决问题；加强政策法规的宣贯，维护好与各子公司的关系；加强业务培训，提高数据准确率。 | 1 | |
制度机制风险 | 二级 | 矿业权管理办法和合同管理实施细则的落实 | 加强政策、法规的宣贯，加大审核力度，维护好与各子公司的关系。 | 1 | |
外部环境风险 | 二级 | 以权谋私，将公司货客户资料透露给他人，或对违规行为睁一只眼闭一只眼 | 弘扬廉政教育，建立起部门内部全员互相监督的反腐倡廉氛围。 | 1 | |
| 合计风险点4个自我防控措施4个 |
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| 思想道德风险 | 二级 | 政治理论学习深度不够；权力观、利益观有待提升；对《准则 》、《条例》理解不深、掌握不透 | 深入开展理想信念和廉洁从业教育，时刻做到自省、自警、自勉、自励； 加强从业道德修养，增强法制观念和纪律意识，牢固树立红线意识，心有敬畏知高低，行有戒尺不妄为。 | 1 |
道德水准滑坡、法制观念淡薄，思想上放松对外部诱惑侵蚀的抵触和防范 | 1 | ||||
岗位职责风险 | 二级 | 人力资源方面：1.指使或纵容部门相关岗位人员在人事招聘过程中暗箱操作，不按程序实施；在各类人员考核过程中，优亲厚友、吃拿卡要；2.工资审核不严，走过场、图形式。 | 加强对岗位人员的廉洁教育和法制教育，完善内部监 督；进一步提高对岗位职责的理解认识。作为部门负责人，在各项工作中增强责任心、提高执行力， | 1 | |
二级 | 档案管理方面：因利益关系或亲属好友授意，由本人或相关岗位人员造成的公司涉密档案或内部文件的泄密。 | 提高保密意识，严守规章流程，严肃工作纪律，加强对岗位人员的廉洁教育和法制教育。 | 1 | ||
二级 | 采购方面：授意或纵容部门相关岗位人员在劳保、食堂用品、车辆、物资、办公用品采购过程中吃回扣、收礼金；以次充好 、以假乱真，造成公司经济损失。 | 加强自律，提升责任意识，认真执行公司相关管理规 定，遵守制度、落实制度；完善“申请-审核-采购-审核”机制，强化过程监督，定期对物资开展盘点检查， 确保账物相符。 | 1 | ||
一级 | 印章管理方面：因利益关系或亲属好友授意，私用滥用公章， 造成公司经济损失 | 加强责任心，严格执行公司印鉴使用流程，强化印鉴保管。 | 1 | ||
二级 | 业务招待方面：1.违规接待、超标接待；2.公款吃喝、私账公报；3.因工作原因，向关联单位公款送礼 | 严格落实中央八项规定及青海省委“二十一条措施”， 完善业务接待及公车派遣审批流程，提高个人及相关岗位人员廉洁意识，坚决杜绝公款私用、公车私用。着重加强节假日期间车辆统一封存，建立有效监督机制，防 | 1 | ||
二级 | 车辆管理方面：本人授意或纵容他人公车私用、私车公养 | 1 | |||
二级 | 部门管理方面：“一岗双责”履行不到位，对部门人员存在的廉洁问题发现后隐报、瞒报 | 严格履行“一岗双责”，以对员工个人负责、对部门负责、对公司负责的态度，就发现的问题及时向公司纪委 上报 | 1 | ||
制度机制风险 | 二级 | 制度不完善，缺乏时效性和约束力；在制度订立过程中，加强对其他部门的管控，而放松对本部门的约束。 | 做好现有各项规章制度的落实工作；结合集团公司实际，建立相关规章制度；及时公布、 | 1 | |
三级 | 制度监督检查落实不够到位，导致制度得不到有效落实，无法发挥正常作用 | 公开办事流程，接受群众监督。 | 1 | ||
外部环境风险 | 一级 | 在涉及办公用品、后勤物资采购，车辆维修，来访接待以及其他与外部单位交往的工作中存在廉洁风险。 | 坚持原则，坚守底线，严格按照公司规章制度及合规程序开展工作 | 1 | |
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| 合计风险点12个自我防控措施12个 | |||
| 思想道德风险 | 一级 | 政治理论学习学习缺乏主动性，容易造成理想信念动摇，忽视世界观的改造；容易受社会风气影响，随波逐流，造成不良后果 | 主动加强政治理论学习，加强世界观改造；学习先进人物事迹，树立人民公仆意识，吸取反面典型教训，镜中长鸣；注意听取上级和群众意见，及时修正错误。 | 1 |
岗位职责风险 | 二级 | 对合同审核，把关不严，造成漏洞；对通行证发放不到位，造成运输混乱 | 按照岗位职责，加强对合同签订的审核、把关，避免出现漏洞；加强通行证发放管理，严格按照有关规定发放 、回收 | 1 | |
制度机制风险 | 二级 | 有些制度不完善、不严谨，不能及时进行补充、修订和完善， 造成工作偏差；对制度监督学习不到位可能导致制度不能得到有效落实，使得制度不能充分发挥应有的约束力 | 认真学习各项制度，并严格执行；制定月份、季度、年度工作计划并及时进行总结，有序开展、推进工作进 程；牢固建立廉洁意识，抵制不正之风，维护制度的权威 | 1 | |
外部环境风险 | 一级 | 工作中出现个别商户、单位拉人情、说好话、甚至送礼，要求在合同上签字、通行证发放等问题上予以照顾 | 加强学习、提高素质、通过学习树立正确的人生观，世界观，坚定自身信念不动摇，强化自身拒腐蚀能力。 | 1 | |
| 合计风险点4个自我防控措施4个 | ||||
| 思想道德风险 | 二级 | 政治理论学习不够，呈现政治素质不高；思想道德教育不够， 出现职业道德失范；放松组织教育，出现有令不行，有禁不止等问题 | 加强学习、不断提高政治素养和理论水平，加强会计职业道德教育，延寿会计人员职业道德规范，自觉接受监督；加强组织纪律学习，增强组织纪律观念 | 1 |
岗位职责风险 | 三级 | 预算误差超出可控范围；人员资产等基础数据不真实，核定预算经费数据错误；预算安排不科学，导致执行不到位；费用审核把关不严；未按支出审批程序和支出标准审核支出凭证；原始凭证不真实，从而套取现金；大额资金管理不严；现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库；票据保管不力，丢失票据；不能按时申报纳税 | 严格执行各项财经管理制度，建立健全有效的财务内部控制制度，加强学习法律法规及国家政策，增强服务意识和自律意识。加强基础数据的审核，确保数据的真实准确，强化监督，加大预算执行情况，审计监督力度。 | 1 | |
制度机制风险 | 三级 | 制度执行力不够，不能充分发挥出应有的作用；对制度存在的问题不能及时提出合理建议，可能造成工作中出现的偏差 | 加强制度学习，提高执行力，建立工作联动机制，公开办事流程，接受监督 | 1 | |
外部环境风险 | 三级 | 社会交往不注意把握分寸，容易造成不良影响；不能很好的低于市场经济中国的冲击，受“金钱观”“人情关”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事，人情关系复杂，处理人情与权利关系不恰当，可能违反政策规定，造成工作失误，在日常管理工作中接受亲朋好友或关系户的说情和吃请风险 | 提高交友标准，注意时间和场合；树立正确价值观、地位观、权力观、财富观、正确处理好工作与个人的关 系，不徇私枉法，不优亲厚友；加强学习，提高理论水平，加大矛盾纠纷调处力度，加强自律，并自觉接受党员干部、群众监督。 | 1 | |
| 合计风险点4个自我防控措施4个 | ||||
| 思想道德风险 | 二级 | 放松对自己的要求，不注意政治学习，导致世界观发生偏差， 思想信念动摇，道德水平滑坡 | 建立理论学习制度，以党的政治理论、法律法规、专业知识为主要内容，领导班子带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境，全面提高干部职工的理论素养和自身素质 | 1 |
岗位职责风险 | 二级 | 技术评标 | 严格资格预审，把好投标单位入围关 | 1 | |
制度机制风险 | 二级 | 对规章管理制度执行不力 | 认真贯彻执行有关规定 | 1 | |
外部环境风险 | 二级 | 不能很好地低于市场经济的冲击，受“人情观”“金钱观”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事 | 树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵制市场经济和人为因素冲击 | 1 | |
| 合计风险点4个自我防控措施4个 | ||||
| 思想道德风险 | 二级 | 规划装置长远发展可能出现不全面的风险；行使部门管理权利中存在的风险 | 加强政治理论学习和世界观改造，坚定理想信念，职业道德，树立正确的权力观，利益观 | 1 |
岗位职责风险 | 二级 | “一岗双责”履行不到位，利用职务上的便利为他人谋利。生产管理落实不到位，造成损坏或丢失的风险 | 严格遵守各项管理制度和岗位职责，不滥用职权，不以权谋私 | 1 | |
制度机制风险 | 二级 | 不能完全贯彻贯彻落实公司规章制度，制度落实不严格的风险 | 提升执行能力，加强学习，不断提高自身素质 | 1 | |
外部环境风险 | 二级 | 有可能受到部分施工单位的干扰和舞蹈，部分施工单位吃请、回扣、提成等诱惑而要求为其提供方便的风险 | 不违反规定，不为本人、亲友及他人谋取非法利益 | 1 | |
| 合计风险点4个自我防控措施4个 | ||||
| 思想道德风险 | 三级 | 政治理论学习不够，理想信念动摇，可能导致世界观、人生观、价值观偏移或扭曲。 | 加强对理论知识、法律法规、党纪条规，方针政策的学 习，积极参加公司组织的各类培训，坚持集体学习和个人自学相结合。 | 1 |
岗位职责风险 | 二级 | 1、招标、合同信息泄露风险；2、招标范围的划定不合理会导致应招标项目未招标；3、合同条款失实、不严谨，给企业造成经济风险。 | 1、公司与个人签订保密协议，部门组织学习保密法有关规定；2、招标范围划定与青海省招标范围规定保持统 一；3、认真履行岗位职责，加强对业务领域知识的学 习，强化工作责任心。 | 1 | |
制度机制风险 | 二级 | 招标过程未按国家法律法规、企业制度严格执行，企业会受到行政及经济处罚，造成信誉损失。 | 严格按国家法律法规、企业制度执行，并对照企业制度与国家法律法规的统一性。 | 1 | |
外部环境风险 | 二级 | 人情关系复杂，处理人情与权力关系不恰当，可能违反政策规定，造成工作失误。 | 严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不收受贿赂、不优亲厚友。 | 1 | |
| 合计风险点4个自我防控措施4个 | ||||
| 思想道德风险 | 二级 | 【忽视学习】放松对自己的要求，不注重政治学习，思想信念产生动摇，道德水准滑坡。 | 坚持政治理论学习，加强利益观、权力观、地位观学习和改造，提高自身修养。 | 1 |
二级 | 【信念动摇】面对诱惑，放松对自己世界观、人生观和价值观要求，有利用职权敛财的可能。 | 认真学习党风廉政建设有关政策和法律法规知识，提高综合素质，坚定理想信念，不断提高党性修养，增强遵纪守法意识。 | 1 | ||
岗位 | 二级 | 【岗位履职】履行不到位，利用职务上的便利为他人谋利。 | 履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督；对照廉洁从业相关规定， 接受组织监督。 | 1 | |
职责风险 | 三级 | 【效率不高】管理松散、纪律不严明，造成工作滞后。 | 加强自律，认真履行职能；严格执行部门各项工作程序， 严守工作纪律。 | 1 | |
制度机制风险 | 二级 | 【公司制度完善】未能及时完善各项制度，部分机制中约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。 | 做好现有各项规章制度的落实工作；结合集团公司实际， 建立相关规章制度；及时公布、公开办事流程，接受群众监督。 | 1 | |
三级 | 【及时修订】人力相关制度修订不及时。 | 结合公司发展实际、新法规、新政策，适时修订完善制度 。 | 1 | ||
外部环境风险 | 二级 | 【关照亲友】对主管工作中的亲属、同事等，不能够严格执行回避制度，为亲属、好友等说情，干预部门考核、招聘、培训等正常工作。 | 严格自律，不徇私情，不干涉公务活动，对涉及私人亲友的要坚持回避制度，做到清正廉洁，警钟长鸣，不利用职权谋取不正当利益。 | 1 | |
二级 | 【招聘风险】招聘工作不认真履责，行为失范 | 用工需求及录用实行集体决策，面试测评由用工部门及人力部门共同实施形成制约和监督，强化工作人员岗位责任心和职业道德。 | 1 | ||
二级 | 【缺乏自律】受社会风气影响，在开展公务活动时，违反公司履职待遇支出管理办法，接受所属单位宴请，损害上级单位工作人员形象。 | 严格执行中央八项规定和省委省政府21条措施，严格执行公司履职待遇的相关规定。 | 1 | ||
| 合计风险点9个自我防控措施9个 | ||||
| 思想道德风险 | 三级 | 思想上放松自己，对自己要求不严格；对廉洁工作意识不够，容易侵蚀。 | 加强政治思想整治学习，强化廉洁自律意识，树立正确的人生观、价值观。 | 1 |
岗位职责风险 | 二级 | 1.经营决策及业务开展过程中，利用职务之便开绿色通 道；2.做“老好人”，纵容下属违规行为；3.追求个人利益，利用职权违规办事，谋取不正当利益。 | 1.严格贯彻民主集中制，坚持按原则办事，重大事项通过会议民主集中制决策；2.坚持业务流程化，不搞特殊化，加强业务工作检查和监督力度，发现问题及时处理解决；3.提高思想道德修养，廉洁自律，接受各方监督 。 | 1 | |
制度机制风险 | 二级 | 1.制度修订不完善，执行不切合实际；2.在落实制度或决策执行过程中，不能充分发挥带头作用或监管不到位，导致不能有效落实； | 1.建立制度遵守相关政策及法规，广泛听取合理化建议，加强制度建设；2.加强制度管理及执行力，对制度执行情况进行随时监督检查，发现问题及时整改。 | 1 | |
外部环境风险 | 二级 | 受外界环境影响，未能坚持原则。 | 1.坚持按原则办事，不受社会舆论影响；2.坚持个人原则，拒绝腐蚀思想侵蚀。 | 1 | |
| 合计风险点4个自我防控措施4个 | ||||
| 思想道德风险 | 二级 | 忽视学习，放松对自己的要求，不注重政治学习，思想信念产生动摇，道德水准滑坡。 | 坚持政治理论学习，加强利益观、权力观、地位观学习和改造，提高自身修养。 | 1 |
二级 | 信念动摇，面对诱惑，放松对自己世界观、人生观和价值观要求，有利用职权敛财的可能。 | 认真学习党风廉政建设有关政策和法律法规知识， 提高综合素质，坚定理想信念，不断提高党性修 养，增强遵纪守法意识。 | 1 | ||
岗位职责风险 | 二级 | 效率不高，对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。 | 提高工作效率，加大创新力度，增强团队意识，不断提升部门整体工作质量和形象，促进企业健康和谐发展。 | 1 | |
二级 | 监督不力，不注重内部监督约束机制建设，不能够发挥好自身的监督作用，监督方式方法不当，监督制度空转，缺乏实效。 | 加强监督，严格考核，构建制衡机制，严守规章流程，按制度办事；强化制度约束监督。 | 1 | ||
制度机制风险 | 二级 | 授意指使，因利益关系，妨碍涉及配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员以及相关利益人案件的调查取证。 | 严肃纪律，增强约束力，不利用职务妨碍公务活 动，严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，按照“一岗双责”的要求，管好亲属和身边 的工作人员。 | 1 | |
二级 | 原则不强，在各项检查和考核中随意性较大，考虑人情或接受基层单位的宴请、收受礼品等，造成不良影响，出现违规违纪行为。 | 认真执行党内监督各项制度，完善监督机制，严守规章流程，按制度办事，洁身自好，坚持原则，确保各类检查公平公正。 | 1 | ||
外部环境风险 | 三级 | 关照亲友，对涉及违规违纪的亲属、同事等，不能够严格执行回避制度，为亲属、好友等说情，干预信访初核和案件查办。对来信、来访不及时登记、调查和如实上报。 | 严格自律，不徇私情，不干涉公务活动，对涉及私人亲友的要坚持回避制度，做到清正廉洁，警钟长鸣，不利用职权谋取不正当利益。 | 1 | |
二级 | 受社会风气影响，在开展公务活动时，违反公司履职待遇支出管理办法，接受所属单位宴请，损害上级单位工作人 员形象。 | 严格执行中央八项规定和省委省政府21条措施，严格执行公司履职待遇的相关规定。 | 1 | ||
| 合计风险点8个自我防控措施8个 | ||||
